10.9　监管制度

期权市场受到多种形式的监管。交易所与期权结算公司都制定了监管其交易员行为的制度。另外，对于期权市场还存在州际与联邦监管机构。一般来讲，期权市场还表现出自律倾向。到目前为止，期权结算公司还没有出现大的丑闻或成员违约事件。投资者对于期权市场的运作应当有很强的信心。

证券交易委员会（SEC）是在美国联邦层次上负责监管股票、股指、外汇和债券期权市场的组织。商品期货交易委员会（CFTC）负责监管期货期权市场。美国最大的期权市场在伊利诺伊州和纽约州，这些州也积极地制定法律来遏制违规交易行为。